사진=신한투자증권

신한투자증권이 2026년을 앞두고 내부통제와 리스크 관리 역량을 최우선 과제로 삼으며 자산관리총괄 직원 대상 내부통제 교육을 한 달 앞당긴 12월부터 조기 실행했다고 11일 밝혔다.

신한투자증권 측은 이번 조치가 단순한 정기 교육이 아니라 발생 가능 리스크를 사전에 차단하고, 내부통제 원칙을 조직 문화 전반에 내재화하기 위한 경영 의지가 반영된 것이라고 설명했다.

본부장·지점장을 대상으로 한 첫 교육은 12월 4일 진행됐다. 이후 5일부터 10일까지 자산관리총괄 직원을 대상으로 5일간 교육이 이어졌다. 교육 과정은 금융 소비자 보호, 컴플라이언스, 정보보안 등 주요 내부통제 항목을 실무·사례 중심으로 구성했다. 교육 종료 후 즉시 이해도 테스트를 실시해 결과를 개인 평가에 직접 반영하도록 했다. 형식적 이수 중심이 아니라 실제 업무 대응 역량을 강화하는데 초점을 맞췄다.

지점 운영의 통제 책임을 명확히 하기 위한 조치도 강화됐다. 정기 인사 발령에 앞서 모든 지점장에게 업무 인수·인계서와 내부통제 서약서 제출을 의무화했다. 인사 이동 과정에서 발생할 수 있는 관리 공백을 최소화하도록 절차를 정비했다.

신한투자증권은 내부통제 평가 항목을 임직원 인사 평가 지표에 확대 반영하고 있으며, 내부통제 미비 지점에 대해서는 지점 평가 감점 및 포상 제외 등 책임 기준을 강화했다. 올해 3분기까지 총 15개 지점이 내부통제 미흡을 이유로 포상 대상에서 제외됐다.

신한투자증권 정용욱 자산관리총괄사장은 “이번 조기 교육은 발생 후 대응이 아닌 발생 전 예방이라는 관점에서 한층 강화된 리스크 관리 정책의 일환”이라며 “내부통제가 일상으로 작동하는 조직을 완성하겠다”고 말했다.